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关于发布《水利工程设备制造监理规定》和
《水利工程设备制造监理单位与
监理人员资格管理办法》的通知
各流域机构，各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局），各计划单列市水利（水务）局，新疆生产建设兵团水利局，各有关单位：
为进一步规范水利工程设备制造监理市场，加强对水利工程设备制造监理单位和监理人员的管理，根据水利工程设备制造监理工作的实际情况，我部重新制定了《水利工程设备制造监理规定》和《水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法》，现印发给你们，请结合实际情况贯彻执行。原《水利水电设备监造规定（试行）》和《水利水电设备监造单位与监造工程师资质管理办法（试行）》（水建［1995］424号）同时废止。
附件：1.水利工程设备制造监理规定
2.水利工程设备制造监理单位与监理人员资格管理办法
二00一年六月四日
附件1：
水利工程设备制造监理规定
第一章 总 则
第一条 为加强对水利工程设备制造的监督管理，提高设备质量和投资效益，根据国家有关法律、法规，结合水利工程设备特点，制定本规定。
第二条 本规定适用于水利工程设备制造监理活动。设备制造监理是指设备的设计和制造全过程的监理。
第三条 本规定所称水利工程设备是指水利工程基本建设项目和生产、科研等项目所需的设备。
第四条 水利工程设备制造监理是指依法成立的工程设备制造监理单位，受项目法人委托，按照监理合同的约定，对水利工程设备制造的质量、进度和投资等实施监督和管理。
第五条 水利工程的大中型设备，必须实行设备制造监理，小型设备应根据具体情况逐步实行设备制造监理。
第六条 水利工程设备制造监理的依据主要有：
三、工程设备设计、制造、安装合同和设备制造监理合同。
四、经有关部门批准的建设项目设计文件。
第二章 管理机构及职责
第七条 水利部是全国水利工程设备制造监理的主管部门。其办事机构设在 水利部综合事业局。主要职责为：
一、根据国家有关法律、法规，组织拟定水利工程设备制造监理的有关规定、管理办法。
二、指导和管理全国水利工程设备制造监理工作。
三、负责水利工程设备制造监理单位和监理人员的资格审批、发证、注册、动态管理等工作；组织设备制造监理人员的培训工作。
四、组织水利工程设备制造监理经验交流、总结工作；组织国际间有关技术交流。
第八条 水利部设立水利工程设备制造监理评审委员会，负责水利工程设备制造监理单位资格和监理人员资格的评审。
第三章 监理单位和监理人员资格
第九条 水利工程设备制造监理单位分为甲级资格单位和乙级资格单位。监理人员分为总监理工程师、监理工程师、监理员。
水利工程设备制造监理实行监理单位和监理人员资格证书制度。凡从事水利工程设备制造监理的单位和个人，必须取得相应的资格证书。
第十条 申请水利工程设备制造监理单位资格和监理工程师资格，须按有关规定提交申请材料，由水利工程设备制造监理评审委员会进行评审，提出合格名单报 水利部批准。
第十一条 水利工程设备制造监理单位应按资格证书规定的业务范围，向工商行政管理部门申请办理营业执照后，方可承接水利工程设备制造监理业务，并承担相应的法律责任。
第十二条 水利工程设备制造监理单位应严格按照监理资格证书中所明确的级别、业务范围和有效期开展业务。
第十三条 个人在取得水利工程设备制造监理人员的相应资格，并在水利工程设备制造监理单位注册后，方可从事水利工程设备制造监理业务。
第十四条 水利工程设备制造监理单位在监理资格等级证书有效期内，可以提出变更等级或者业务范围的申请，并同时提交变更理由及相应材料。变更申请在发证二年后方可进行。
第四章 责任、义务和权利
第十五条 设备制造监理单位和监理人员的责任和义务：
一、执行国家和 水利部的有关法律、法规、规章和水利工程设备的有关技术标准，坚持监理的科学性、公正性。 二、按监理合同约定的职责范围，组建现场监理机构，派出专业配套、符合资格要求的监理人员进驻现场，认真、负责地开展监理工作，完成监理任务，并承担相应的监理责任。
三、遵守监理工作的职业道德和行为规范，维护委托方和被监理方的合法权益；不得参与关系到监理单位利益或其他有利害关系的活动。
四、监理方应按照作业程序及时到位，对过程进行动态跟踪监理。对项目执行中重要过程、关键部件的质量进行见证、检查、审核等控制。
五、采取有效的手段，作好工程实施阶段各种信息的收集、整理和归档，并保证现场记录、试验、检验以及质量检查等资料的关整性和准确性。应认真作好《监理日记》，及时向发包人提交监理工作月度报告及监理业务范围内的专题报告。
六、对委托方提供使用的设备、工具、资料文件等负责保管、使用。监理任务完成后，接委托方要求进行移交；不得泄漏委托方及被监理方的技术秘密。
七、如因监理方违约或自身的过失造成工程质量问题或发包人的直接经济损失，应按合同的规定承担相应的经济责任。
八、接受政府有关部门的监督和检查。
第十六条 设备制造监理单位和监理人员的权力：
一、不受法律与监理合同约定以外因素的干预，独立公正地开展监理工作。
二、按照监理合同从委托方获取有关资料和工作条件。
三、设计、制造、工艺文件的审核确认权。只有经过监理方确认的设计文件和图纸，才能作为施工的依据。
四、参与设备形成有关的各阶段的管理权，对执行中重要过程、关键部件的质量控制进行见证、检查、审核、并签字通过。
五、按照合同规定的金额范围权限，处置现场修改、变更的权力。
六、按照合同规定发布开工令、停工令、返工令和复工令，发布停工令和复工令应事先征得项目法人同意。
七、对使用的材料、产品质量有检验权、确认权和否决权。
八、制造款支付的审核和签认权，未经监理方的签字确认，项目法人不得支付任何制造款项。
九、协调各方在有关设备质量和工作进度安排方面的权力。
十、接监理合同约定获得设备制造监理费用。
第五章 监理程序
第十七条 项目法人应依照国家有关法律、法规和规章，通过招标方式择优选定设备制造监理单位，并与中标的监理单位签定设备制造监理合同。
第十八条 在招标过程中，项目法人对设备制造监理单位的资格等级、业务范围和有效期等应予以审核。
第十九条 设备制造监理合同中主要内容应包括：监理范围、内容和标准；合同双方的职权和义务；监理费用的计取与支付；违约责任及其争端处理方式；合同生效、变更和终止；双方约定的其他事项等。
第二十条 项目法人应将委托的监理单位、，总监理工程师及其主要组成人员名单、监理工作的范围与内容及所赋予的权限书面通知被监理方。被监理方应按与项目法人签定的设备制造合同约定及书面通知接受监理。
第二十一条 水利工程设备制造监理单位承担监理合同约定的监理责任，但不因此而减轻或免除被监理方应承担的责任。
第二十二条 水利工程设备制造监理单位应在实施监理活动前，依据合同约定的监理范围和内容，编制设备制造监理大纲和程序文件，并经项目法人确认后实施。
第二十三条 监理人员应熟悉工程设备有关的法规、规范、技术标准和有关设计文件等资料，了解被监理方质量保证措施，合理选择见证点。生产工艺和试验流程中关键设备的原材料检验、制造、无损检测等主要工艺及技术标准的执行情况应有详细记录。
第二十四条 水利工程设备制造监理单位应适时掌握各见证点的监理活动情况，按计划分阶段或定期向委托人提交监理报告。重大情况还应及时通报。监理单位接监理合同完成监理任务后，应按监理合同约定向委托方提交最终监理报告和合同约定提交的监理资料。
第六章 罚 则
第二十五条 项目法人违反本规定，不实行工程设备制造监理的，工程项目的上级主管部门可给予有关责任人通报批评、警告等处罚，并令其立即改正。
第二十六条 被监理方违反本规定，干扰正常监理活动，危害工程设备质量或酿成工程设备质量事故的，项目主管部门可酌情处以警告、责令改正、罚款等处罚；造成经济损失的，应赔偿损失；构成犯罪的由有关部门依法追究刑事责任。
第二十七条 水利工程设备制造监理单位有下列行为之一的由 水利部主管部门分别给予警告、责令停业整顿、降级、吊销资格证书的处罚；构成犯罪的由有关部门依法追究刑事责任。给项目法人造成损失的应当按合同约定赔偿损失。受吊销资格证书处罚的工程设备制造监理单位，三年内不许重新申请监理资格。
一、隐瞒实际情况，弄虚作假骗取资格证书或未经批准擅自营业的。
二、超出批准的资格等级和业务范围从事监理活动的。
三、伪造、涂改、出租、转让、出卖监理单位资格证书的。
四、徇私舞弊、玩忽职守，造成重大质量或人身事故的。
五、违反合同约定泄漏委托方或被监理方经营或技术秘密，造成委托方或被监理方经济损失或其他严重后果的。
第二十八条 监理工程师有下列行为之一的， 水利部主管部门可酌情处以警告、责令改正的处罚，情节严重的可给予吊销其监理工程师资格证书的处罚。受吊销资格证书处罚的人员，五年内不许重新申请监理工程师资格：
一、以不正当手段取得资格证书的。
二、未经注册，从事水利工程设备制造监理业务的。
三、从事非组织的个人监理活动的。
四、不遵守职业道德，违反本规定的。
第七章 附 则
第三十条 本规定自颁布之日起实施，原《水利水电设备监造规定（试行）》同时废止。
附件2：
水利工程设备制造监理单位
与监理人员资格管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强水利工程设备制造监理单位与监理人员的资格管理，确保水利工程设备质量，根据《水利工程设备制造监理规定》制定本办法。
第二条 本办法适用于承担水利工程设备制造监理业务的单位及个人。
第三条 本办法所称水利工程设备制造监理单位是指取得水利工程设备制造监理单位资格证书、具有独立法人资格、依法从事水利工程设备制造监理业务的单位；所称水利工程设备制造监理人员是指取得水利工程设备制造监理相应资格证书或岗位证书、依法在水利工程设备制造监理岗位从事水利工程设备制造监理业务的人员。
第四条 水利工程设备制造监理单位必须在所批准的范围内从事监理活动，不得超越资格等级承担监理业务，不得分包和转让监理业务。各类监理人员必须持证上岗。
第五条 监理单位和监理人员必须严格执行国家有关法律、法规以及水利行业的规章和技术标准，接受 水利部主管部门的监督管理。
第二章 设备制造监理单位
第六条 设备制造监理单位甲级资格和乙级资格的标准：
一、甲级资格
1、监理单位有健全的组织机构、完善的管理制度。技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程设备制造监理工程师资格并经注册上岗。
2、技术力量雄厚。取得水利工程设备制造监理工程师资格并在本监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于50人，其中专业技术人员不少于40人。具有高级专业技术职务任职资格人员不少于10入，其中高级经济师（或从事工程经济工作且具有高级专业技术职务任职资格的人员）应不多于3入。
3、具有四年以上水利工程设备制造监理经历，近三年内承担过一个以上大型设备或两个以上中型设备项目的制造监理工作。
4、能运用现代化工程技术和科学管理方法完成水利工程设备制造监理任务。能系统应用计算机开展监理业务。有固定的工作场所和必要的检测、测量等设备。
5、监理人员专业结构合理，承揽设备制造监理项目时，应有相应的本专业监理人员。
6、注册资金不少于100万。
二、乙级资格
1、监理单位有健全的组织机构、完善的管理制度。技术负责人具有高级专业技术职务任职资格、具备水利工程设备制造监理工程师资格并经注册上岗。
2、有一定的技术力量。取得水利工程设备制造监理工程师资格证书并在本监理单位注册的工程技术、经济和管理人员不少于12入，且专业配套。具有高级技术专业职务任职资格人员不少于3入，其中高级经济师（或从事工程经济工作且具有高级技术专业职务任职资格的人员）应不多于1人。
3、承担过一个以上中型设备或两个以上小型设备的制造监理工作。
4、能运用先进技术和科学管理方法完成设备制造监理任务。具有计算机应用能力，能应用计算机辅助完成设备制造监理业务，有固定的工作场所和一定的技术装备。
5、监理人员专业结构合理。承揽设备制造监理项目时，应有相应的本专业监理人员。
6、注册资金不少于30万。
甲级资格单位可以承担各类型水利工程设备制造的监理；乙级资格卓位可以承担中、小型水利工程设备制造的监理。
第七条 大、中、小型设备标准，按以下规定执行：
一、金属结构：按《国家水工金属结构产品生产许可证实施细则》标准执行。
二、起重设备、施工设备技单机价格：造价20万元以上为大型，5万元至20万元（含）为中型，5万元（含）以下为小型。
三、清淤及灌排设备、发电及电气设备：按《水利水电枢纽工程等级划分及设计标准》（SDJ12－78、SDJ217－87）执行。
第八条 水利工程设备制造监理范围按下列专业划分，监理单位可根据本单位监理人员的监理专业情况申请其中一个专业或数个专业。
一、金属结构。
二、起重设备。
三、清淤及灌排设备。
四、水利水电施工设备。
五、发电及电气设备。
申请每一个专业应具备的本专业监理工程师人数，甲级资格单位不少于8人，乙级资格单位不少于4人。
第九条 申请水利工程设备制造监理单位资格应填写《水利工程设备制造监理单位资格等级申请表》，同时还必须提供以下证明资料：
一、营业执照或工商行政管理部门颁发的企业名称预先核准书。
二、注册资金证明（验资报告）。
三、单位法定代表人、技术负责人的任职文件、专业技术职务任职资格证书和水利工程设备制造监理工程师资格证书复印件。
四、能反映本单位水利工程设备制造监理业绩的证明材料。
五、在本单位注册的监理人员基本情况汇总表。
六、单位的组织章程和规章制度。
七、其他附件。
第十条 水利工程设备制造监理单位的资格每年年检一次，年检结论分为合格、基本合格、不合格三种，具体条件另行规定。
基本合格的要限期整改；不合格的视情况给予降级或取消其监理单位资格。
第十一条 凡年检时被核定降级或取消其监理单位资格的，由证书发放单位负责收缴原资格证书。降级的核发新的资格证书。
第十二条 水利工程设备制造监理单位应建立《监理业务手册》，做为年检和考核业绩的依据
第十三条 《水利工程设备制造监理单位资格等级证书》有效期为三年，监理单位可以在证书期满前六个月按规定要求，向证书发放单位提出换发新证申请。
第三章 设备制造监理人员
第十四条 申请设备制造监理工程师资格的人员应同时具备以下条件：
一、具有中级以上专业技术职务任职资格。
二、具有两年以上水利工程设备制造监理工作经验或从事过水利工程设备的设计、制造、安装、调试等工作五年以上者。
三、经过 水利部举办的设备制造监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。 第十五条 申请监理工程师资格者，需填写《水利工程设备制造监理工程师资格申请表》，由所在单位签署意见后按隶属关系上报审查：
一、流域机构所属单位人员的申请表由流域机构初审。
二、地方所属单位人员的申请表由省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）初审。
三、部直属单位人员的申请表直接由部审查。
初审通过的材料，经部水利工程设备制造监理评审委员会考核合格后，由 水利部颁发《水利工程设备制造监理工程师资格证书》。 第十六条 总监理工程师上岗应具备的条件：
一、已取得《水利工程设备制造监理工程师资格证书》和《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》。
二、经过 水利部举办的设备制造总监理工程师培训班培训合格并取得结业证书。 三、有在监理工程师岗位中从事设备制造监理工作三年以上的实践经验；有较高的专业技术水平和组织协调能力。
第十七条 申请总监理工程师岗位程序：
符合第十六条条件的监理工程师，需填写《水利工程设备制造总监理工程师岗位申请表》，由所在注册监理单位签署意见后按隶属关系上报审查。
一、流域机构所属单位人员的申请表由流域机构初审。
二、地方所属监理单位人员的申请表由各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）初审。
三、部直属监理单位人员的申请表在接由部审查。
初审通过的材料，由部综合事业局负责组织进行考核，合格者核发《水利工程设备制造总监理工程师岗位证书》。
第十八条 监理员上岗应具备的条件：
一、取得中级专业技术职务任职资格或取得初级专业技术职务任职资格两年以上或中专毕业且工作5年以上，大专毕业且工作3年以上，本科毕业且工作2年以上。
二、经过 水利部举办的设备制造监理员培训班培训合格并取得结业证书。 三、有一定的专业技术水平和组织管理能力。
第十九条 申请监理员岗位程序：
一、符合第十八条条件的人员，需填写《水利工程设备制造监理员岗位申请表》，由所在监理单位签署意见后按隶属关系上报。
二、审批、发证单位：
1、各流域机构所属监理单位人员的申请，由流域机构审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位证书》。
2、地方所属监理单位人员的申请，由各省、自治区、直辖市水利（水务）厅（局）审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位证书》。
3、部直属监理单位位人员的申请，由部综合事业局审查合格后核发《水利工程设备制造监理员岗位证书》。
第二十条 监理人员只能在一个监理单位注册并在该单位承接的监理项目中工作。调出或退出原注册单位，须重新注册。
第二十一条 监理工程师申请注册，需具备下列条件：
一、已取得《水利工程设备制造监理工程师资格证书》。
二、身体健康，胜任工程设备制造监理的现场工作。
三、已离退休返聘的人员年龄不超过65周岁。
第二十二条 监理工程师申请注册，申请者需填写《水利工程设备制造监理工程师注册申请表》，拟注册的监理单位审查同意后，按隶属关系向 水利部报送《水利工程设备制造监理工程师注册申请表》， 水利部收到注册申请表后依照本办法第二十一条的条件进行审查，对符合条件者，予以注册，并向申请者核发《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》。
第二十三条 水利部每两年对水利工程设备制造监理人员岗位证书持有者验检一次。对不符合条件者，核消注册，并收回水利工程设备制造监理人员岗位证书。验检时个人应提交如下资料：
一、两年内所参加监理的水利工程设备大小及监理内容等情况。
二、在现场监理机构中的职务或岗位。
三、主要工作业绩。
第二十四条 监理人员注册后两年内一直未从事监理工作或不再从事监理工作，须向 水利部交回其持有的水利工程设备制造监理岗位证书，核销注册。
第二十五条 监理人员调离原注册（上岗）监理单位时，需交回其持有的水利工程设备制造监理岗位证书。如再从事监理业务，须按规定重新申请注册（上岗）。
第二十六条 国家行政机关和参照公务员管理的单位的现职工作人员，不得申请监理工程师注册。
第二十七条 水利工程设备制造监理人员资格证书有效期为五年。持证者可在证书期满前六个月按规定要求，向证书发放单位提出换发新证申请。
第二十八条 未取得水利工程设备制造监理资格的人员，不得以监理人员的名义从事水利工程设备制造监理业务。监理人员申请专业范围接第八条规定执行。
第二十九条 《水利工程设备制造监理单位资格等级证书》、《水利工程设备制造总监理工程师岗位证书》、《水利工程设备制造监理工程师资格证书》、《水利工程设备制造监理工程师岗位证书》和《水利工程设备制造监理员岗位证书》由 水利部统一印制；《水利工程设备制造监理单位资格等级申请表》、《水利工程设备制造总监理工程师岗位申请表》、《水利工程设备制造监理工程师资格申请表》、《水利工程设备制造监理工程师注册申请表》和《水利工程设备制造监理员岗位申请表》由 水利部规定统一格式。
第四章 附 则
第三十一条 本办法自发布之日起施行，原《水利水电设备监造单位和监造工程师资质管理办法》同时废止。 | 
